工作安全分析管理规定
1 目的
为了规范工作安全分析管理过程，在每项施工工作前，对其施工过程中存在安全风险进行评估，以便采取有效的控制措施，消除隐患、杜绝事故发生，保证具备安全的施工条件，制定本规定。
2 适用范围
本规定适用于项目部的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定工作。
3 参考文件
4 定义
1）工作危害分析（JHA）：针对潜在的危险源，将所评价的环境与某些参考作业环境进行对比，考虑事件发生的可能性、危害严重程度等因素，得出作业条件危险性的一种分析方法。
2）预先危险性分析（PHA）：在设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故后果进行分析，以识别系统中的潜在危险，进行危险源登记，防止危险发展成事故的一种分析方法。
3）安全检查表分析（PHA）：为了查找工程、系统中各种设备设施、物料、工件、操作和组织措施中的有害因素，将检查对象分解成若干个小项，对每项进行危险源辨识，形成危险源清单，对照清单进行核实和检查的一种方法。
4）可接受风险：通过危险源辨识与风险评价和控制措施的制定与实施，危险源发生的可
能性和后果的综合结果，满足职业健康的安全管理方针和相关的法律法规，成为公司
可容许程度的风险。
5）不可接受风险：通过危险源辨识与风险评价和控制措施的制定与实施，危险源发生的
可能性和后果的综合结果严重性，仍超出公司职业健康安全管理方针和相关法律法规
的要求，成为公司不可容许程度的风险。
5 职责
5.1 安全管理组
1）负责危险源辨识、风险评价与控制措施确定的管理工作；
2）收集项目《危险源辨识、风险评价和目标指标及控制措施清单》；
3）组织成立项目部危险源辨识和风险评价工作组，组织各部门开展危险源辨识、风险评
价和控制措施的确定及落实情况的监督检查；
4）协助编制并审核技术方案中的安全技术措施。
5.2 技术组
1） 负责编制分部分项工程技术安全交底方案；
2） 负责对施工队进行技术安全交底。
5.3 分包单位
1）按照项目部工作安全分析和工作危险分析的要求，辨识施工过程中的风险；
根据风险分析结果，落实安全技术措施和整改要求，使工作区域满足安全的施工条件；
2）根据施工区域的风险，工作前对班组成员进行交底。
6 控制流程
7 流程描述
7.1 成立危险源辨识和风险评价小组
1）项目部成立危险源辨识和风险评价工作组，各组组织相关人员，开展职业健康
安全的危险源辨识、风险评价工作。
2）工作组由安全管理人员、专业技术人员和相关人员组成，以保证识别所有危险源，
并考虑资金、技术、管理方面因素，提出合理可行的控制措施。
7.2 危险源辨识的范围和对象
7.2.1辨识范围
1）项目施工中正常、异常、紧急状况下人的行为、能力和其他人为因素；
2）工作场所内设备、设施、材料等物的状态；
3）可能造成的人员伤害、财产损失环境破换的管理缺陷。
7.2.2辨识对象
通过现场观察及所收集的资料、个人工作经验，识别尽可能多的实际的和潜在的危害；
1）人的不安全行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、不采取安全措施、误操
作等不安全行为；
2）物的不安全状态：可能导致事件发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺
陷保护措施和安全装置缺陷、材料缺陷等；
3）管理缺陷：制度不完善，不按安全技术规程执行、未能对人的不安全行为进行妥
善监督、不能及时发现或纠正危险作业、事件防范措施缺失、应急管理方案不健
全、作业人员安排不合理；
4）可能造成职业病、中毒的劳动环境：物理的、化学的、生物的及心里的因素。
7.2.3在进行危险源辨识时，要充分考虑发生危害的根源和性质。
1）高处、临边、孔洞作业中的坠落、物体打击、设备倾覆危险；
2）模板、基坑、脚手架、施工平台搭设或拆除时发生坍塌危险；
3）施工中交叉作业的物体打击危险；
4）电工作业、电动工具使用中的触电危险；
5）有毒、有害易燃易爆物质的泄漏导致的中毒、窒息、爆炸伤害；
6）设备腐蚀、失效、老化导致功能异常或失效，造成触电、机械伤害；
7）可能造成环境破话的活动；
8）过去或将来的活动可能造成危险，包括以往生产留下来的潜在危害和异常情况，
以及事件和潜在的紧急情况；
9）极端气候条件、公用设施的损坏可能造成的危险；
10）工作场所外对工作场所内的员工可能产生不利的影响；
11）项目的相关活动对附近场所可能产生的不利影响。
7.3 危险源的辨识方法
7.3.1识别方法的选择
1）对各项具体的专业施工活动或日常工作活动可采取工作危害分析（JHA）；
2）对要害部位，特别是以前经常发生事件的部位，或在新开项目开始时考虑到的风
险、危害，可采取预先危险分析（PHA）；
3）对于各部门日常工作可制定安全检查表（SCL），对人员操作、设备实施、作业环
境进行危险源辨识；
7.3.2各识别方法的工作步揍
工作危害分析（JHA）：
1）全面了解生产、施工活动中所涉及到的人员活动、工艺过程、组织实施过程、设
备设施；
2）对施工过程中的危险程度、发生危险的可能性进行量化，以确定发生事件的危险
性，确定危险源；
3）填写《危险源辨识、风险评价一览表》（附件1）
预先危险分析（PHA）：
1）通过经验判断、技术诊断或其他的方法确定危险源，对所需的分析系统的物料、
装置及设备、工艺过程、操作条件和周围环境，进行充分的了解；
2）根据以往经验及同类行业中生产时间的情况，类比判断分析系统中可能出现的情
况，检查能够造成系统故障、财产损失和人员伤害的危险性，分析事件的可能类
型；
3）对确定的危险源分类，制成并填写《危险源辨识、风险评价一览表》（附件1）
安全检查表分析（SCL）：
1）对该生产、施工活动中所涉及到的人员活动、工艺过程、组织实施过程、设备设
施进行全面了解；
2）对所取得的资料，分别从人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷列出所有
可能存在的危险；
3）将施工活动中的行为、措施与危险行为、措施进行比较，识别可能导致事件的风
险，填写《危险源辨识、风险评价一览表》（附件1）。
第二级作业风险评估法
在危险性较大的分部分项工程施工前，组织安全、技术、施工等部门召开第二级作
业风险评估会，根据技术方案的施工步骤分析每项工作中可能存在的风险及应采取
的控制措施，编写二级风险评估表（附件4）。
7.4 风险评价的方法
危害的影响程度和危险级别用“风险度（D）”来衡量，它与“发生事件的可能性大
小（L）”、“暴露与危险环境的频繁程度（E）”和“发生事件产生的后果（C值）”
有关。
定量计算每一种危险源所带来的风险可用如下方法：
D=LEC
式中：D—风险度
L—发生事件可能性大小
E—暴露于危险环境的频繁程度
C—发生事件产生的后果
1）发生事件可能性大小（L值）的确定，见表1，使用者可根据事件发生可能性的大
取相应的分值；
表1： 发生时间的可能性（L）
分数值 | 事件发生的可能性 |
10 | 完全可以预料 |
6 | 相当可能 |
3 | 可能，但不经常 |
1 | 可能性小完全意外 |
0.5 | 很不可能，可以设想 |
0.2 | 极不可能 |
0.1 | 实际不可能 |
2）暴露于危险环境的频繁程度（E值），见表2，根据暴露于危险环境的频繁程度取
相应分值；
表2：暴露于危险环境的频繁程度（E值）
分数值 | 频繁程度 |
10 | 连续暴露 |
6 | 每天工作时间内暴露 |
3 | 每周一次，或偶然暴露 |
2 | 每月一次 |
1 | 每年几次暴露 |
0.5 | 非常罕见地暴露 |
3）发生事件的严重后果（C值），见表3，根据发生事件产生的后果取相应分值；
表3：发生事件的严重后果（C）值
分数值 | 后果 |
100 | 大灾难，许多人死亡 |
40 | 灾难，数人死亡 |
15 | 非常严重，一人死亡 |
7 | 严重，重伤 |
3 | 重大，致残 |
1 | 引人注意，不利于基本的安全卫生要求 |
4）风险度（D值）危险等级划分，见下表4
表4：危险等级划分（D）
D值 | 危险程度 |
>320 | 极其危险，不能继续工作 |
160-320 | 高度危险，需立即整改 |
70-1600 | 显著危险，需要整改 |
20-70 | 一般危险，需要注意 |
<20 | 稍有危险，可以接受 |
风险度（D值）=发生事件可能性大小（L值）x暴露危险环境的频繁程度（E值）x
发生事件产生的后果（C值）
7.5 风险控制措施
根据已建立的危险源清单及评价结果，按照风险控制措施及实施期限，见表5的要求，
制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害及影响，防止事件的发生。
表5：风险控制措施
风险度 | 等级 | 控制措施 |
>320 | 极其危险 | 停止工作，如果无限的资源投入不能降低风险，必须禁止工作 |
160-320 | 高度危险 | 立即采取紧急措施降低风险 |
70-160 | 中度危险 | 在规定时间内实施降低风险的措施，在与高度危险临界值附近，需要进一步评价，以确定是否需要改进措施。 |
20-70 | 一般危险 | 建立改进目标，健全各项要求及操作规程，定期检查、评价 |
<20 | 可忽略危险 | 不需要采取措施且不必保留文件记录 |
7.5.1确定风险控制措施
1）采用设计等措施消除风险；
2）采用无害或者低危害设施、工艺、材料代替有危害或者高危害的设备设施、工艺、
材料；
3）采用安全的防护装置等工程控制措施降低风险；
4）采用标志、警告措施降低风险；
5）加强员工职业健康、安全、环境教育；
6）建立监督检查和奖励机制；
7）形成管理措施、办法；
8）制定、落实应急预案；
9）采用个体防护装备降低风险。
7.5.2常见风险及控制措施清单。项目部可以根据具体
的情况，增加与本部门相关的风险控制措施，保证控制措施的针对性和有效性。
7.5.3根据风险评价的结果，将风险度（D）在70以上的结果，定义为不可接受风险，填写
《不可接受风险及控制措施清单》（附件2）。
7.5.4不可接受风险需要制定相关的管理办法和技术措施，包括控制目标、指标、职业健康
安全管理方案、培训、监督机制、监视测量，编制《不可接受风险控制目标、指标和
管理方案》（附录3）；文件编制按照《文件管理程序》和《管理体系文件的编制要
求》。
7.5.5落实风险控制措施
按照法律、法规、合同等规定安排资金、人员和物资，落实各项风险控制措施。
8 危险信息更新制度
8.1 时限：
项目编制的附件1、2、3，应根据工作活动及场所的变化情况及时进行更新，形成危
险和控制措施清单。
8.2 出现下列情形时及时更新
1）法律法规或其他要求发生变更或颁布了新的法律法规；
2）操作方法、操作程序有变化；
3）采用新工艺、新技术、新设备、新材料；
4）有特殊环境下的项目施工过程；
5）有事件或其他来源的新信息、认识；
6）工艺变更、材料变更、计划变更等。
8.3 项目根据施工活动、施工环境、施工季节、施工方法的改变，及时对本项目的危险源
辨识及风险评价进行更新。
9 相关文件
参照公司的管理规定
10 附件
附件1：危险源辨识、风险评价一览表
附件2：不可接受风险及控制措施清单
附件3：不可接受风险控制目标、指标和管理方案
附件4：第二级作业风险评估表
附件5：分部分项工程安全交底卡
附件1
危险源辨识、风险评价一览表
项目部/日期
序号 | 工作步骤/作业活动/场所 | 危险源 | 主要后果 | 识别方法 | D | L | E | C | 控制措施 | ||
JHA | PHA | SCL | |||||||||
编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：
附件2
不可接受风险及控制措施清单
项目部/日期