5月18日,湘财证券投教基地“湖南省证券业协会调解工作室”在岳阳挂牌成立,湖南证监局投保处副处长邱孝、岳阳市金融办副主任袁正宏、湖南省证券业协会常务副会长兼秘书长刘丹岳、湘财证券副总裁周乐峰到场揭牌。作为首次在投教基地设立调解工作室,标志着协会在深化多元调解与投资者教育,推动调解职能向市州诉源治理延伸,实现“基地投教+行业调解”交叉辐射全覆盖,优化营商环境迈出了关键一步。
挂牌仪式上,邱孝指出,建立投教基地的初衷是形成监管部门主导推动、市场主体主动尽责、社会各界广泛参与的投资者教育和保护新局面。他强调,此次在湘财证券湖南投教基地设立调解工作室,既是一次有益尝试,也是一次积极探索,希望打造成为岳阳地区投资者保护工作的“名片”,为湖南辖区资本市场发展提供良好“范本”。
袁正宏指出:调解工作室的成立是响应国家《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》的文件精神,构建岳阳地区证券期货纠纷多元化解机制工作体系中一项重要工作,在湘财证券湖南投资者教育基地成立“湖南省证券业协会调解工作室”是多方合作调解工作机制的成果,可以进一步保护投资者合法权益,有效提高证券纠纷处理效率,推动岳阳地区证券纠纷非诉解决机制的发展,对岳阳地区金融生态发展具有重要意义。未来,岳阳市金融办将围绕三个方面开展工作:一是提高政治站位,完善各类措施;二是务实合作,加强沟通;三是加大对证券纠纷调解工作宣传推广的力度。
“根深才能叶茂,本固方可枝荣。投教基地调解工作室的成立,让投教基地身边多了一扇服务的窗口,多了一条解纷的渠道,多了一个自律的助手,岳阳投教维权工作将更硬、更强、更实。”刘丹岳表示,要充分发挥投教基地贴近投资者的优势,拉近市州投资者合法维权的路径,市州有诉求的投资者在调解工作室,可以通过现场或远程调解的方式,不需要舟车劳顿,就在投教基地处理投诉纠纷,真正做到为投资者办实事。同时,他对投教基地调解工作室提出三点要求:一是加大协作配合力度,保持步调一致,同向合作发力;二是加大宣传引导力度,合力营造良好氛围;三是加大对调解受理及办理节点把控,建立长效机制。
周乐峰表示:湘财投教人愿意深入学习《证券法》等相关法律法规,不断提高湘财证券投教基地调解员的法制水平和业务能力,努力培养出一批高素质的调解员队伍,建立并严格遵守调解工作室的各项规章制度,努力完善投教基地+调解工作机制,牢牢守住基层第一道防线,使之成为多元解纷机制中重要的一环。
挂牌后,投教基地与调解工作室合署办公,投教基地对调解工作室负责,受湖南证监局监督指导,依据协会调解中心授权,履行纠纷受理、投教宣传等职责,重点开展投资者教育与纠纷调解工作。
挂牌仪式结束后,在“投教大讲堂”环节,协会联合湘财证券湖南投教基地继续开展了“化解投诉纠纷 服务营商环境”和“识别财务造假 拥抱注册制改革”为主题的线上线下同步直播活动,并宣推了《股东来了》2022的活动内容,积极动员从业人员及投资者扫码、注册、答题,50余人参与线下讲座,千余名投资者参加线上讲座。现场参与活动的投资者表示,通过学习对资产配置和金融风险防范有了更深层次的了解,也对监管部门与自律组织对于保护中小投资者作出的努力表示感谢。